香港六宝典资料大全2024年报

2 中 0 国24 银年行度间报市告场交易商协会 40 2024年度自律处分情况统计 单位：家（人）次 处分措施 机构类型 诫勉谈话 通报批评 警告 严重警告 公开谴责 总计 发行人 - 8 6 4 7 25 投资交易机构 5 3 1 1 - 10 资金监管行 2 - 1 - - 3 分销商 2 1 - - - 3 信用增进机构 - - 1 - - 1 主承销商 - - 1 - - 1 评级机构 - 1 - - - 1 其他机构 1 1 - - 1 3 责任人 10 12 6 12 1 41 总计 20 26 16 17 9 88 数据来源：NAFMII整理 保持各类违规行为重点领域和高发地带的严厉处分，更加注重全链条、立体化追责。联合惩 戒手段更加丰富，形成行政处罚衔接自律管理的工作机制，加强银行间债券市场监督管理提 高执法效率，探索调查阶段线索移送，通过统一执法机制报送违法违规线索，向自然资源部 等部门报送评估机构线索，推动行业自律组织作出处罚，形成惩戒合力。 全年作出自律处分88家（人）次，其中警告及以上严厉处分占比近5成，8家机构被予以公开 谴责的顶格处分，认定不适当人选12人次，坚持以零容忍的态度惩治恶性违规。全年针对 债券注册发行、存续期等方面轻微违规，共作出自律管理措施34家次，包括书面警示18 家 次，书面关注16 家次。